2017年11月基金从业考试股权投资基金思维导图第十章 股权投资基金管理

一、本章概述

本章主要介绍股权投资基金管理人、管理业务、管理方式以及相关法规和自律要求，是基金从业考试股权投资基金科目中的重要章节。

二、股权投资基金管理人

1. 管理人概述

• 定义：管理股权投资基金的专业机构
• 角色：负责基金的投资运作、日常管理
• 职责：受托管理基金资产，维护投资者权益

2. 管理人资格

• 依法设立的公司或合伙企业
• 具备一定资本实力
• 有完善的组织架构和风险控制制度
• 高管人员具备相应资格

3. 管理人登记

• 向中国证券投资基金业协会登记
• 登记信息包括：基本信息、股东、高管、基金产品等
• 登记流程：提交申请→协会审核→公示

4. 管理人义务

• 诚实信用、勤勉尽责
• 遵守法律法规和基金合同
• 不得损害基金财产和投资者利益
• 定期向投资者披露信息

三、股权投资基金管理业务

1. 募集管理

• 募集方式：公开募集、非公开募集
• 募集要求：特定对象、合格投资者、风险揭示等

2. 投资管理

• 投资流程：项目开发、尽职调查、投资决策、投资执行、投后管理
• 投资策略：根据基金定位选择不同策略

3. 退出管理

• 退出方式：IPO、并购、回购、清算等
• 退出决策：根据市场情况和基金合同

4. 信息披露

• 向投资者披露基金运作情况
• 向协会报送相关信息

四、股权投资基金管理方式

1. 自我管理

• 基金管理人自行管理基金
• 适用于具备管理能力的机构

2. 委托管理

• 委托第三方管理基金
• 需签订委托管理协议，明确权责

3. 顾问管理

• 聘请投资顾问提供建议
• 顾问不直接参与管理

五、管理法规与自律要求

1. 主要法规

• 《证券投资基金法》
• 《私募投资基金监督管理暂行办法》
• 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》

2. 自律规则

• 《私募投资基金管理人内部控制指引》
• 《私募投资基金信息披露管理办法》

六、内部控制

1. 内部控制目标

• 保证合规运作
• 防范风险
• 保护投资者利益

2. 内部控制原则

• 全面性原则
• 相互制约原则
• 执行与监督分离原则

3. 内部控制内容

• 组织架构控制
• 业务流程控制
• 信息披露控制
• 人力资源管理控制

4. 内部控制监督与评价

• 定期检查内部控制有效性
• 及时整改发现问题

七、风险管理

1. 风险类型

• 市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等

2. 风险管理流程

• 风险识别、风险评估、风险应对、风险监控

3. 风险控制措施

• 建立风控制度
• 分散投资
• 严格决策程序

八、考试重点

根据历年考试情况，本章重点包括：管理人登记与义务、募集管理、投资管理流程、退出管理、法规与自律要求、内部控制与风险管理。思维导图建议以层级结构展示，便于系统理解和记忆。